业务数据报送不准确等多项违规，华林证券收到行政监管措施事先告知书

界面新闻记者 | 刘晨光

华林证券又吃监管罚单。8月7日晚，华林证券收到中国证券监督管理委员会西藏监管局《行政监管措施事先告知书》。

西藏证监局指出，经查，华林证券存在以下问题：一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；二是业务数据报送不准确；三是多份情况说明前后不一致；四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

西藏证监局指出，上述情形违反了《证券公司监督管理条例》等多项规定。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第七十条第一款的规定，西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案。

关于月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任。依据《证券公司监督管理条例》（国务院令第 653 号）第七十条第一款的规定，西藏证监局决定通过该局官网，予以公开谴责，记入证券期货市场诚信档案。

西藏证监局指出，华林证券及相关人员有陈述、申辩的权利。华林证券及相关人员提出的事实、理由和证据，经复核成立的，西藏证监局将予以采纳。如果华林证券及相关人员放弃陈述、申辩的权利，西藏证监局将按照上述事实、理由作出正式的监督管理措施决定。

今年以来华林证券收到多张监管罚单。1月份，因私募资产管理业务问题，西藏证监局给华林证券下发了责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。指出其私募管理方面存在多个问题。一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。华林证券时任相关负责人也受到了处罚。

五月份，因信息披露问题，西藏证监会对华林证券及相关人士出具警示函。经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元-2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元-0.37亿元存在较大差异。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。此外，2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露，也违反了信息披露的相关规定。

今年来，华林证券的高管多有变动。7月份，董事会聘任姚松涛为公司执委会委员，聘任卢小方为公司执委会委员兼财务总监，聘任曾君为公司执委会委员。三个高管均为 70 后，且均有多年金融行业从业经历。今年五月份，华林证券刚刚更换了总经理。5月22日，华林证券公告称，首席执行官兼财务总监朱松，因个人原因申请辞职。朱松于2023年10月11日被聘任为华林证券执委会主任委员、首席执行官、财务总监，在职不足一年。

此前不久，华林证券公告，其作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人，与投资人大连银行因对该专项计划违约责任存在争议，根据此前仲裁裁决，华林证券需偿还大连银行本金损失约 2.28 亿元。华林证券将“红博会展信托受益权资产支持专项计划”相关底层资产，即位于哈尔滨市南岗区的商业房产及土地使用权进行拍卖，该标的起拍价 13.53 亿元，但是 7 月 14 日法拍结束后，最终因为无人出价而出现流拍。华林证券指出，该资产将于2024年8月8日10时至2024年8月9日10时止（延时的除外）进行公开拍卖，起拍价为12.18亿元。