海通证券副总经理姜诚君辞职分管的投行业务屡吃罚单

经济观察网 记者 牛钰 7 月 31 日，海通证券股份有限公司（600837.SH，下称 " 海通证券 "）发布公告称，董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。

从姜诚君的工作经历来看，其在海通证券的投行部门工作 20 余年，担任过保荐代表人且保荐过十余个项目，后长期为海通证券的投行业务条线的负责人。2023 年 6 月，姜诚君才升任海通证券的副总经理。短短一年后，这位二十多年的海通 " 老将 " 突然主动辞任。

海通证券的高薪 " 老投行人 "

海通证券 2023 年年度报告显示，姜诚君于 1968 年出生，经济学硕士，经济师。1993 年至 1994 年 7 月，姜诚君在厦门国贸集团股份有限公司担任干部；1994 年 7 月至 2000 年 8 月其先后担任厦门国泰企业股份有限公司金融证券部副经理、投资管理与发展部经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。

2000 年 8 月，姜诚君正式进入海通证券，直至 2023 年 3 月一直在投资银行部、投资银行总部工作。作为 " 投行老将 "，姜诚君的从业经验丰富。中证协官网显示，其共保荐了 12 个项目，IPO 项目包括宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司（603877.SH）等。

2017 年 3 月至 2023 年 6 月，姜诚君担任海通证券的总经理助理，几乎在同一时间段内。其还担任过海通证券公司的联席公司秘书、联席授权代表、董事会秘书。

2023 年 6 月 30 日，海通证券聘任姜诚君等人为副总经理。截至 2023 年底，海通证券共有四位副总经理，除投行出身的姜诚君外，还有首席信息官的毛宇星、曾主管证券投资交易相关部门的潘光韬以及财务总监张信军。

海通证券 2023 年的报酬情况显示，姜诚君以 197.74 万元的薪酬位列公司副总级薪酬第一，超过董事长周杰 85.68 万元的薪酬和总经理李军 92.00 万元的薪酬。

经济观察网注意到，半个月前，姜诚君还以海通证券副总经理、投资银行委员会党委书记的身份频繁公开露面。

6 月 20 日，姜诚君出现在中仑新材料股份有限公司的上市仪式上并致辞；7 月 18 日，姜诚君出席海通证券公司内部的 " 廉洁文化作品展 "，还在致辞中谈到，廉洁从业是证券行业中一项至关重要的职业道德要求。

分管的投行业务屡吃罚单

实际上，今年以来，姜诚君和他分管的投行业务屡遭罚单。

经济观察网根据证监会官网的政务信息一栏 " 监管措施 " 的信息统计，今年上半年，证监会及各地证监局对海通证券投行业务共开出 4 份 " 罚单 "。

根据中国证券业协会官方网站的最新数据，截至 2024 年 6 月底，在保荐代表人分类名单 C（处罚处分类）中，海通证券共有 20 名保荐代表人被列入此名单。在这些人员中，有 14 位是在 2023 年 11 月至 2024 年 6 月 20 日这段时间内受到了相应的处罚。作为副总经理的姜诚君也出现在了受处罚的名单之中。

今年 1 月 29 日，上交所在关于对海通证券及有关责任人采取监管措施的决定中称，经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。因此，上交所决定对海通证券予以监管谈话，对姜诚君（时任保荐业务负责人）、张卫东（时任内核负责人）、许灿（时任质控负责人）予以监管警示。

除了保荐业务频遭罚单外，投行业务的收缩也在拖累海通证券的业绩表现。

7 月 9 日，海通证券发布的 2024 年半年度业绩预告显示，该公司上半年净利润约为 9.19 亿元至 11.67 亿元，同比减少 69.53% 到 76%。对于业绩下滑的原因，海通证券解释称是市场行情波动，投资收益和公允价值变动损益减少；股权融资规模下降，投行业务收入减少。

值得关注的是，有传言称，海通证券姜姓副总于近期被要求协助调查，引发诸多猜测。7 月 31 日，经济观察网联系海通证券相关人士，截至发稿时未收到回复，多次拨打证券事务代表的电话亦无人接听。经济观察网亦将持续追踪。