界面新闻记者 |
知名私募友山公司又被罚了！
近日，中基协披露了新一批的纪律处分决定书，其中，知名私募友山公司及公司法定代表人何炫、合规风控负责人郭斌等均被中基协予以公开谴责。
相关处分决定书显示，友山公司主要存在三项违规行为，相关事实均有机构核查说明、交易所监管警示函、募集材料、员工花名册、任职文件及投诉材料等证据予以确认，事实清楚、证据充分，足以认定。
具体来看，友山公司的三项违规行为均涉及公司旗下的“友山友贤551交易猿股票型私募证券投资基金”（以下简称551基金）。
一是未按合同约定向投资者进行信息披露。根据551基金合同约定，“基金管理人可通过管理人网站、邮寄服务、传真或电子邮件、其他等方式中至少一种进行披露”，但是551基金的投资者信息披露查询账号开立率未能满足相关要求，导致部分投资者无法看到基金产品的季报、年报等信息。
二是募集程序不规范。个别投资者向协会投诉反映，其在提出赎回551基金份额需求时，友山公司才向其进行了销售高风险产品所应进行的风险告知、警示的录音录像工作，距离投资者认购份额时已隔一年半。
三是内控机制不健全。友山公司在通过551基金购买九安医疗（002432.SZ）、翠微股份（603123.SH）两只股票时，违反了交易所大额申报、连续申报相关规定。在收到监管提示函提示“翠微股份近期频繁异动，存在交易风险，交易所将对该股票的异常交易行为从严认定”后，公司仍在2022年2月14日大额申报交易翠微股份，成交金额约2999.75万元，上海证券交易所对友山公司采取书面警示的监管措施，以上事实反映公司内控机制不健全。
中基协披露的信息显示，551基金成立于2021年9月，同年10月完成登记备案，产品已经提前清算。
友山公司成立于2013年3月，2014年3月成为国内第一批50家备案的私募管理人之一，公司围绕宏观经济及区域经济发展构建研究框架，形成了债券、股票、商品等大类资产配置的多策略投研体系，2017年友山公司在中基协备案的总规模首次超过100亿元，不过中基协最新披露的数据显示，目前友山公司的管理规模已经回落至50-100亿元区间。
值得一提的是，去年年底时友山公司还曾因为业务违规收到来自贵州证监局的罚单。
贵州证监局在2023年12月发布的行政监管措施决定书中指出，友山公司在开展私募基金业务中，存在以下问题：一、个别投资经理通过在网络平台上发布视频、直播的方式，向不特定对象介绍基金产品的盈亏、新模型优势及产品客户情况。二、部分投资者在完成基金产品申购之后进行双录补录。三、收取私募基金投资标的方的服务费，未纳入基金财产。四、未按照合同约定向投资者履行信息披露义务，未及时给投资者开立中国证券投资基金业协会信息披露备份系统查询账号，也未通过其他渠道向投资者披露月报、季报、年报。
基于上述违规行为，贵州证监局决定对友山公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求友山公司应当对上述各项问题全面整改，杜绝产生新的违法违规行为，并于收到该决定书之日起15个工作日内提交书面整改报告。
除此之外，据中基协披露的信息，友山公司还存在信息报送异常、存在长期处于清算状态基金等异常情况。截至目前，友山公司旗下一共备案有112只私募产品，不过公司最近备案的一只产品还是在2022年11月，此后至今已经有21个多月没有备案新产品。
另外，今年6月24日，友山公司曾提交一次重大事项变更申请，变更内容为“主体资格证明文件及相关内容变更，出资人变更”，不过该项申请被中基协要求退回补正。
而根据天眼查APP数据，友山公司曾在今年4月份发生一次股权变更，其法定代表人何炫的持股比例由原来的30%大幅增加至48.89%，贵州友山控股合伙企业（有限合伙）的持股比例则由原来的70%下降至51.11%。贵州友山控股合伙企业（有限合伙）由何炫和友山公司工会分别持股99%和1%。
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